反洗钱岗
2022-04-29
岗位职责：
1、协助制定起草公司洗钱风险管理政策和程序；协助部门总经理根据最新政策规则修订反洗钱内部控制制度，解释反洗钱内控制度，并监督制度实施；
2、定期评估洗钱风险管理策略，监督洗钱风险管理政策和程序的执行情况。
3、识别、评估、监测本公司的洗钱风险，提出控制洗钱风险的措施和建议及时向经营管理层报告；
4、指导、协调各部门开展洗钱风险管理工作；
5、发现违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议；
6、组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易；
7、发现客户身份可疑、可疑交易时，及时上报相关部门；
8、报送及监督相关部门报送可疑交易数据及相关报表等；
9、指导和监督相关部门开展客户身份识别及客户身份资料与交易记录保存工作；
10、组织或协调各相关部门开展客户洗钱风险分类管理工作；
11、接收、传达及存档中国人民银行、证券监督管理委员会及其他监管部门有关反洗钱的通知、要求等；
12、组织或协调开展反洗钱宣传和培训工作；
13、 协助配合反洗钱监管，协调配合反洗钱行政调查；
14、负责与住所地中国人民银行分支机构、中国证监会派出机构等监管部门联系沟通，并按要求报告各类反洗钱工作报告、信息；
15、协助部门总经理或部门总助健全反洗钱绩效考核和奖惩机制；
16、完善反洗钱信息系统；
17、负责公司年度洗钱风险自评估工作，协助各分支机构完成年度洗钱风险自评估工作。
18、与反洗钱相关的其他工作。
反洗钱岗
2022-04-29
岗位职责：
1、协助制定起草公司洗钱风险管理政策和程序；协助部门总经理根据最新政策规则修订反洗钱内部控制制度，解释反洗钱内控制度，并监督制度实施；
2、定期评估洗钱风险管理策略，监督洗钱风险管理政策和程序的执行情况。
3、识别、评估、监测本公司的洗钱风险，提出控制洗钱风险的措施和建议及时向经营管理层报告；
4、指导、协调各部门开展洗钱风险管理工作；
5、发现违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议；
6、组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易；
7、发现客户身份可疑、可疑交易时，及时上报相关部门；
8、报送及监督相关部门报送可疑交易数据及相关报表等；
9、指导和监督相关部门开展客户身份识别及客户身份资料与交易记录保存工作；
10、组织或协调各相关部门开展客户洗钱风险分类管理工作；
11、接收、传达及存档中国人民银行、证券监督管理委员会及其他监管部门有关反洗钱的通知、要求等；
12、组织或协调开展反洗钱宣传和培训工作；
13、 协助配合反洗钱监管，协调配合反洗钱行政调查；
14、负责与住所地中国人民银行分支机构、中国证监会派出机构等监管部门联系沟通，并按要求报告各类反洗钱工作报告、信息；
15、协助部门总经理或部门总助健全反洗钱绩效考核和奖惩机制；
16、完善反洗钱信息系统；
17、负责公司年度洗钱风险自评估工作，协助各分支机构完成年度洗钱风险自评估工作。
18、与反洗钱相关的其他工作。