期货交易者适当性资料、流程图
2019-09-24
期货交易者适当性资料
满足投资者适当性评估、分类匹配要求
（适用中金所、原油期货/期权、商品期权、特定品种）
实名制开户资料（自然人）：
本人有效身份证原件；
期货交易者适当性评估资料（自然人）：
1、可用资金：申请交易编码或开通交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或等值外币（申请中金所交易编码前5个交易日可用资金余额均不低于50万元；申请原油期货/期权前5个交易日可用资金余额均不低于50万元或等值外币）；
2、知识测试：通过期货交易基础知识测试；
3、境内外期货交易经历（三选一）：
（1）近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；
（2）具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；
（3）近三年内具有10笔及以上的在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；（注：除中国金融期货交易所以外的期货交易所认可）
4、不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。
注：客户申请开通商品期权或特定品种权限的，在我司需具有相应交易所活跃的交易编码。
实名制开户资料（单位客户）：
1、加载统一社会信用代码的营业执照原件；
2、法定代表人、开户授权人、交易指令下达人的有效身份证件的原件；
3、单位公章、法定代表人私章。
期货交易者适当性评估资料（单位客户）：
1、可用资金：申请交易编码或开通交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或等值外币（申请中金所交易编码前5个交易日可用资金余额均不低于50万元；申请原油期货/期权前5个交易日可用资金余额均不低于100万元或等值外币）；（特殊单位无需）
2、知识测试：所有指令下达人通过期货交易基础知识测试；（特殊单位无需）
3、境内外期货交易经历（三选一）：（特殊单位无需）
（1）近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；
（2）具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；
（3）近三年内具有10笔及以上的在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；（注：除中国金融期货交易所以外的期货交易所认可）
4、提供参与期货交易的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度；
5、不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。
注：客户申请开通商品期权或特定品种权限的，在我司需具有相应交易所活跃的交易编码。
以上开户资料如有变更，以交易所及监管要求为准。
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投资者适当性流程图
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商品开户资料、流程图
期货交易者适当性资料、流程图
2019-09-24
期货交易者适当性资料
满足投资者适当性评估、分类匹配要求
（适用中金所、原油期货/期权、商品期权、特定品种）
实名制开户资料（自然人）：
本人有效身份证原件；
期货交易者适当性评估资料（自然人）：
1、可用资金：申请交易编码或开通交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或等值外币（申请中金所交易编码前5个交易日可用资金余额均不低于50万元；申请原油期货/期权前5个交易日可用资金余额均不低于50万元或等值外币）；
2、知识测试：通过期货交易基础知识测试；
3、境内外期货交易经历（三选一）：
（1）近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；
（2）具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；
（3）近三年内具有10笔及以上的在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；（注：除中国金融期货交易所以外的期货交易所认可）
4、不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。
注：客户申请开通商品期权或特定品种权限的，在我司需具有相应交易所活跃的交易编码。
实名制开户资料（单位客户）：
1、加载统一社会信用代码的营业执照原件；
2、法定代表人、开户授权人、交易指令下达人的有效身份证件的原件；
3、单位公章、法定代表人私章。
期货交易者适当性评估资料（单位客户）：
1、可用资金：申请交易编码或开通交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或等值外币（申请中金所交易编码前5个交易日可用资金余额均不低于50万元；申请原油期货/期权前5个交易日可用资金余额均不低于100万元或等值外币）；（特殊单位无需）
2、知识测试：所有指令下达人通过期货交易基础知识测试；（特殊单位无需）
3、境内外期货交易经历（三选一）：（特殊单位无需）
（1）近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；
（2）具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；
（3）近三年内具有10笔及以上的在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；（注：除中国金融期货交易所以外的期货交易所认可）
4、提供参与期货交易的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度；
5、不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。
注：客户申请开通商品期权或特定品种权限的，在我司需具有相应交易所活跃的交易编码。
以上开户资料如有变更，以交易所及监管要求为准。
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